2017-04-27 10:08:45 内蒙古人事考试信息网 https://nmg.huatu.com/ 文章来源：华图教育
公务员考试每日一练：4月27日(3)由华图内蒙古人事考试信息网同步华图教育整理发布。更多关于国家公务员考试,公务员考试练习题材，以及考试交流、政策解读、备考资料下载。请关注内蒙古人事考试信息网/内蒙古公务员考试网！
1.ABC[解析]2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。
2.CD[解析]按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合《证券法》规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职 资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完 善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A、B项错误。
3.ABC[解析]经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。A、B、C项正确。
4.AC[解析]外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括:(1)所在国家或者地 区具 有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效地监管合作关系;(2)在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;(3)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;(4)近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;(5)具有完善的外部控制制度;(6)具有良好的声誉和经营业绩;(7)中国证监会规定的其他审慎性条件。
5.ACD[解析]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;接受单 只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。故本题选A、C、D。
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