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公务员考试每日一练：4月26日(4)

2017-04-26 09:03:59 内蒙古人事考试信息网 https://nmg.huatu.com/ 文章来源：华图教育

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　　6.ABCD[解析]中国证监会发布的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定,申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;(2)具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;(4)具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等;(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;()7中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

　　7.ABCD[解析]中国证监会对证券子公司的监管要求包括:(1)禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应,即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权,禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;(3)禁止相互持股的情形,即子公司不得持有其控股股东或受控股的其他子公司的股权或股份,或者对其进行投资;(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;(5)要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突。

　　8.ABC[解析]前三项的描述均正确,D项错误,美国对证券公司的通俗称谓是投资银行,英国称为商人银行。

　　9.ABCD[解析]选项均为2006年实施的新《证券法》对证券公司的规定。

　　10.ABCD[解析]题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法,故全选。