2017-04-07 09:28:26 内蒙古人事考试信息网 https://nmg.huatu.com/ 文章来源:华图教育
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6.ABCD[解析]两者区别包括期限不同、发行规模限制不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、基金份额资产净值公布的时间不同、交易费用不同、投资策略不同。
7.AB[解析]我国《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金收益的分配有明确的规定,封闭式基金的收益分配必须采取现金方式。开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金收益的最多次数和基金收益分配的最低 比例。分配应当采用现金方式,开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付现金。故选A、B。
8.ABC[解析]我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有下列权利:分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。故选A、B、C。
9.AD[解析]契约型基金和公司型基金是按基金组织形式不同进行分类的;封闭式基金和开放式基金是根据基金的投资运作方式不同进行分类的。
10.CD[解析]《证券投资基金法》第13条规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)有符合要求的营业场所、安全 防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(6)有完善的内部稽核监控 制度和风险控制制度;(6)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C、D。
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