2017-03-17 14:07:19 内蒙古人事考试信息网 https://nmg.huatu.com/ 文章来源：华图教育
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1.ABCD[解析]非上市证券也称非挂牌证券,指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券。
2.ABD[解析]中国证券市场对外开放可分为四个层次,分别是在国际资本市场募集资金;开放国内资本市场;有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场;对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。故选A、B、D。
3.ABD[解析]略。
4.[解析]证券交易所的主要职责包括:提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性,确保市场的公开、公平和公正。故选A、B、C、D。
5.ABCD[解析]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券 法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益,为会员提供信息服务,制定规则,组织培训和开展业务交流,调解纠纷,就证券业的发展开展研究,监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。
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