银行招聘：中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

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　　【导读】下面详细的介绍了中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见中的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，请报考银行招聘的考生注意查看。

　　银行招聘：中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

　　一、《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》

　　(一)新股发行体制改革的总体原则新股发行体制改革遵循的原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。

　　(二)新股发行体制改革的基本内容

　　1.在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。

　　2.在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份;适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量;优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况;完善回拨机制和中止发行机制。

　　3.加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。

　　(三)新股发行体制改革的预期目标新股发行改革的预期目标：

　　①市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化。

　　②提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率。

　　③在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜。

　　④增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识。

　　(四)新股发行体制改革的措施第一阶段主要推出如下四项措施：

　　①完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制。

　　②优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开。

　　③对网上单个申购账户设定上限。

　　④加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险。其他改革措施在统筹兼顾市场发展的速度、改革的力度和市场的承受程度的基础上择机推出。

　　二、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》

　　鉴于上述第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实，中国证监会于 2010 年 10 月 11 日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出了第二阶段改革措施：

　　1.进一步完善报价申购和配售约束机制。

　　2.扩大询价对象范围，充实网下机构投资者。

　　3.增强定价信息透明度。

　　4.完善回拨机制和中止发行机制。

　　三、《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》

　　为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于 2012 年 4 月 28 日公布之日起实施。

　　改革的主要内容是，在过去两年减少行政干预的基础上，健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责，促使新股价格真实反映公司价值，实现一级市场和二级市场均衡协调健康发展，切实保护投资者的合法权益。

　　1.完善规则，明确责任，强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性。

　　2.适当调整询价范围和配售比例，进一步完善定价约束机制。

　　3.加强对发行定价的监管，促使发行人及参与各方尽责。

　　4.增加新上市公司流通股数量，有效缓解股票供应不足。

　　5.继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常秩序。

　　6.严格执行法律法规和相关政策，加大监管和惩治力度。

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（编辑：常青藤）